Лицензирование инвестиционного советника в Грузии регулируется Национальным банком Грузии (НБГ) и является обязательной процедурой для лиц, планирующих давать клиентам индивидуальные рекомендации по ценным бумагам. Эта услуга критически важна для прозрачности финансового рынка и защиты инвесторов. Предоставление инвестиционных советов без лицензии является незаконной предпринимательской деятельностью и влечет уголовную или административную ответственность. Процесс лицензирования включает соответствие строгим квалификационным требованиям, достаточности капитала и репутационным стандартам.
Что включает услуга лицензирования инвестиционного советника?
Специалисты Legal.ge предлагают полную юридическую поддержку на всех этапах получения лицензии:
- Предварительный аудит: Проверка соответствия заявителя требованиям НБГ (образование, опыт, судимость).
- Регистрационная документация: Подготовка заявки, бизнес-плана, организационной структуры и внутренних регламентов (включая политику управления конфликтом интересов).
- Подтверждение капитала: Юридическое обеспечение формирования минимального уставного капитала и документирование происхождения средств.
- Тестирование соответствия: Оценка критериев соответствия администраторов (Fit and Proper) и заполнение деклараций.
- Представительство в НБГ: Коммуникация с Национальным банком, устранение недостатков и управление процессом получения лицензии.
- Политика AML/CFT: Разработка внутренних инструкций по борьбе с отмыванием денег, что является обязательным условием лицензирования.
Деятельность, требующая лицензии
Лицензия необходима, если ваша деятельность включает:
- Предоставление клиентам прямых или косвенных рекомендаций по покупке/продаже ценных бумаг.
- Консультационные услуги, связанные с управлением инвестиционным портфелем.
- Распространение финансового анализа или исследований, содержащих инвестиционные рекомендации.
Законодательство Грузии и нормы
Главным регулятором сферы является Закон «О рынке ценных бумаг» и Приказ Президента Национального банка «Об утверждении правил лицензирования брокерских компаний и признания инвестиционных советников». Инвестиционный советник обязан действовать в наилучших интересах клиента (фидуциарная обязанность) и соблюдать конфиденциальность.
Процесс оказания услуги
- Консультация: Анализ бизнес-модели.
- Сбор документов: Справки о судимости, дипломы, справки о капитале.
- Подача заявки: Представление документации в Национальный банк.
- Регистрация: Регистрация в Реестре инвестиционных советников.
Почему стоит выбрать специалиста на Legal.ge?
Регуляции финансового сектора сложны и изменчивы. Неправильно подготовленная заявка ведет к отказу и потере времени. Наши юристы помогут вам провести процесс быстро и эффективно.
Обновлено: ...