Аудит или инспекция, проводимая государственными регулирующими органами, является стрессовым процессом для любого бизнеса. Внезапная проверка может выявить нарушения, о которых руководство компании не знало, что часто заканчивается солидными штрафами или отзывом лицензии. «Подготовка к лицензионному аудиту» — это специализированная юридическая услуга, направленная на полную подготовку компании к предстоящей проверке. Это подразумевает предварительную проверку документации, процессов и инфраструктуры, чтобы во время реального аудита бизнес был максимально защищен.
Что включает услуга подготовки к аудиту?
Наши специалисты проводят симуляцию реальной инспекции и предлагают:
- Имитационный аудит (Mock Audit): Выполнение роли регулятора и проверка компании по тем же критериям, которыми руководствуется госорган.
- Гэп-анализ документации: Сравнение существующей документации с требованиями законодательства и выявление недостатков.
- Устранение нарушений: Разработка и внедрение плана по исправлению выявленных нарушений до аудита.
- Инструктаж персонала: Подготовка сотрудников к тому, как вести себя при общении с инспекторами и какую информацию предоставлять.
- Представительство во время аудита: Физическое присутствие юриста в процессе реальной проверки для защиты прав клиента.
- Подготовка ответов: Подготовка обоснованных ответов и объяснений на результаты (протоколы) аудита.
Частые сценарии использования услуги
Предварительная подготовка критична в следующих ситуациях:
- Когда компания получила уведомление о плановой инспекции (например, экологической или трудовой инспекции).
- В финансовом секторе (валютные кассы, ломбарды, МФО) перед периодическими проверками Нацбанка.
- Когда компания планирует расширение или модификацию лицензии, что автоматически влечет визит регулятора.
- Если в компании-конкуренте прошла жесткая проверка и есть ожидание, что проверки начнутся по всему сектору.
- При смене менеджмента, когда новое руководство хочет знать, насколько юридически защищена компания.
Законодательные нормы Грузии
Процесс проверки регулируется законом Грузии «О контроле предпринимательской деятельности», который защищает бизнес от необоснованных проверок. Согласно этому закону, контролирующему органу часто требуется разрешение суда для начала проверки (кроме налоговой и некоторых специфических сфер). Также действует «Общий административный кодекс», определяющий правила административного производства. При выявлении нарушений применяется «Кодекс об административных правонарушениях» или специальные законы.
Процесс: как работают специалисты
Юрист знакомится с актами последней проверки и текущей деятельностью. Затем проводится «стресс-тест»: проверяется архив документов, программное обеспечение, инфраструктура. Например, при подготовке к аудиту трудовой безопасности юрист и специалист по безопасности проверяют журналы, протоколы инструктажей и документы оценки рисков. После завершения аудита составляется список рекомендаций, выполнение которых снижает риск штрафа на 90%.
Почему стоит выбрать специалиста на Legal.ge?
В базе Legal.ge есть юристы, имеющие опыт работы в регулирующих органах и знающие, «что ищет инспектор». С их помощью вы встретите проверку подготовленными, спокойными и защищенными, что является гарантией стабильности вашего бизнеса.
Обновлено: ...