Правовая база соблюдения торговых санкций
Национальный торговый контроль, согласованный с международными санкциями, основан на законе, устанавливающем разрешительный режим экспорта, импорта, транзита и брокерских услуг в отношении продукции, определённой контрольными списками. В соответствии с законом экспорт продукции, определённой контрольными списками, осуществляется на основании выданного согласно законодательству Грузии экспортного разрешения. Это означает, что вывоз подпадающего под санкции товара сам по себе не запрещён, но недопустим без разрешения — закон запрещает не торговлю, а несанкционированную торговлю. Поэтому первым шагом комплаенса всегда является установление, подпадает ли конкретный товар или услуга под контрольные списки.
Продукция двойного назначения и эмбарго
Особое внимание уделяется продукции двойного назначения. Даже её экспорт, не предусмотренный контрольным списком, требует разрешения, если разрешающий орган уведомил экспортёра на основе разумного предположения, что продукция будет полностью или частично использована в связи с разработкой, производством или распространением биологического или химического оружия, ядерного оружия или иного взрывного устройства, содержащего ядерный материал, либо в военных целях, если эмбарго на поставки оружия установлено резолюцией Совета Безопасности ООН, международными обязательствами или в одностороннем порядке Грузией. Военными целями закон считает установку продукции в военную продукцию, использование промышленного, испытательного или аналитического оборудования для разработки или производства военной продукции и использование полуфабрикатов для такого производства. Разрешение требуется и тогда, когда экспортёру известно или у него есть разумное предположение о таком использовании — эта предполагаемая осведомлённость и есть главный комплаенс-риск.
Импорт, транзит и брокерские услуги
В отношении импорта действует та же логика: импорт продукции, определённой контрольными списками, осуществляется на основании надлежаще выданного импортного разрешения. Транзит военной продукции опирается на разрешение на транзит; транзит продукции двойного назначения, отмеченной в контрольном списке одной или двумя звёздочками, также осуществляется на основании разрешения. Нормы о брокерских услугах устанавливают, что брокерство в отношении военной продукции осуществляется по разрешению, а в отношении продукции двойного назначения — если брокер получил уведомление разрешающего органа на основе разумного предположения либо сам знает или разумно предполагает такое использование. Санкционный риск распространяется таким образом не только на экспортёра, но и на посредника — брокера и перевозчика.