რეგულირებისშესაბამისობისდაცვა

რეგულირების შესაბამისობის დაცვა და სისხლისსამართლებრივი პასუხისმგებლობა

თანამედროვე ბიზნეს გარემოში რეგულაციების დარღვევა ხშირად სცილდება ადმინისტრაციული ჯარიმების ფარგლებს და სისხლისსამართლებრივი დევნის საფუძველი ხდება. საქართველოს კანონმდებლობა ითვალისწინებს მკაცრ პასუხისმგებლობას კომპანიის დირექტორების, მენეჯერებისა და პასუხისმგებელი პირების მიმართ, თუ რეგულაციების (გარემოსდაცვითი, შრომის უსაფრთხოების, ფინანსური, მონაცემთა დაცვის) უგულებელყოფამ გამოიწვია მძიმე შედეგი ან დიდი ოდენობით ზიანი. რეგულირების შესაბამისობის დაცვა (Regulatory Compliance Defense) გულისხმობს კომპლექსურ იურიდიულ მომსახურებას, რომელიც მიზნად ისახავს კორპორატიული დანაშაულის პრევენციას და, სისხლისსამართლებრივი დევნის დაწყების შემთხვევაში, კომპანიისა და მისი ხელმძღვანელების ინტერესების ეფექტურ დაცვას. ეს არის სფერო, სადაც ადმინისტრაციული სამართალი იკვეთება სისხლის სამართალთან, და სადაც ერთი არასწორი ნაბიჯი დოკუმენტაციის წარმოებისას შეიძლება გახდეს ბრალდების მთავარი მტკიცებულება.

რას მოიცავს ეს მომსახურება?

Legal.ge-ზე წარმოდგენილი ადვოკატები და კორპორატიული სამართლის სპეციალისტები გთავაზობენ დაცვას რეგულაციებთან დაკავშირებულ სისხლის სამართლის საქმეებზე:

• შიდა გამოძიების წარმოება: მარეგულირებელი ორგანოს ან პროკურატურის მიერ გამოძიების დაწყებისთანავე, დამოუკიდებელი შიდა აუდიტის ჩატარება ფაქტების დასადგენად და მტკიცებულებების შესაგროვებლად.
• პასუხისმგებლობის გამიჯვნა: კორპორატიულ სტრუქტურაში კონკრეტული პასუხისმგებელი პირის იდენტიფიცირება, რათა თავიდან იქნეს აცილებული ხელმძღვანელობის კოლექტიური ან ავტომატური პასუხისმგებლობა.
• მარეგულირებელთან ურთიერთობა: კომუნიკაცია სახელმწიფო უწყებებთან (შრომის ინსპექცია, გარემოს დაცვის ზედამხედველობა, ეროვნული ბანკი) და სისხლისსამართლებრივი რისკების მინიმუმამდე დაყვანა ადმინისტრაციულ ეტაპზე.
• იურიდიული პირის სისხლისსამართლებრივი პასუხისმგებლობისგან დაცვა: კომპანიის, როგორც იურიდიული პირის, დაცვა ლიკვიდაციის, საქმიანობის უფლების ჩამორთმევის ან მძიმე ჯარიმისგან.
• დოკუმენტაციის აუდიტი: შესაბამისობის პოლიტიკის (Compliance Policy) და პროცედურების შემოწმება, რათა სასამართლოში დამტკიცდეს, რომ კომპანიამ მიიღო ყველა გონივრული ზომა კანონის დარღვევის თავიდან ასაცილებლად.

ხშირი სცენარები და რეალური სიტუაციები

რეგულაციების დარღვევა შეიძლება სისხლის სამართლის საქმეში გადაიზარდოს შემდეგ შემთხვევებში:

პირველი სცენარია „შრომის უსაფრთხოება“. მშენებლობაზე ან საწარმოში მოხდა უბედური შემთხვევა, რამაც გამოიწვია თანამშრომლის გარდაცვალება. პროკურატურა იწყებს გამოძიებას არა მხოლოდ უსაფრთხოების მენეჯერის, არამედ დირექტორის წინააღმდეგ, ედავება რა მათ უსაფრთხოების წესების დარღვევას (სსკ 240-ე მუხლი).

მეორე სცენარია „გარემოსდაცვითი ზიანი“. ქარხანამ მდინარეში ჩაუშვა გაუფილტრავი ნარჩენები, რამაც გამოიწვია ეკოლოგიური კატასტროფა. ეს ქმედება კვალიფიცირდება როგორც გარემოს დაბინძურება (სსკ 292-ე მუხლი) და პასუხისმგებლობა ეკისრებათ კომპანიის ხელმძღვანელებს.

მესამე შემთხვევაა „ფინანსური რეგულაციები“. კომპანიამ დაარღვია აღრიცხვიანობის წესები ან დამალა გადასახადები დიდი ოდენობით. ეროვნული ბანკის ან საგადასახადო სამსახურის სანქციების პარალელურად, იწყება სისხლისსამართლებრივი დევნა უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის ან გადასახადებისთვის თავის არიდების მუხლებით.

მეოთხე სცენარია „პერსონალური მონაცემები“. კომპანიიდან გაჟონა დიდი ოდენობით მომხმარებელთა პერსონალურმა მონაცემებმა კიბერუსაფრთხოების სტანდარტების შეუსრულებლობის გამო. თუ დადგინდა გულგრილობა, დგება სისხლისსამართლებრივი პასუხისმგებლობის საკითხი.

საქართველოს საკანონმდებლო ჩარჩო

დაცვა ეფუძნება კომპლექსურ საკანონმდებლო ბაზას:

• საქართველოს სისხლის სამართლის კოდექსი: კარი XI (დანაშაული სამეწარმეო ან სხვა ეკონომიკური საქმიანობის წინააღმდეგ), კარი X (დანაშაული გარემოს დაცვის წესის წინააღმდეგ), მუხლი 240 (შრომის უსაფრთხოების წესის დარღვევა).
• საქართველოს კანონი „შრომის უსაფრთხოების შესახებ“: ადგენს სტანდარტებს, რომელთა დარღვევაც სისხლისსამართლებრივი დევნის საფუძველია.
• საქართველოს სისხლის სამართლის საპროცესო კოდექსი: განსაზღვრავს იურიდიული პირის სისხლისსამართლებრივი პასუხისმგებლობის წესებს.

მომსახურების პროცესი ეტაპობრივად

1. რისკების შეფასება: ადვოკატი აფასებს, რამდენად რეალურია სისხლისსამართლებრივი დევნის დაწყების საფრთხე არსებული ადმინისტრაციული დარღვევის საფუძველზე.
2. პრევენციული დაცვა: მტკიცებულებების წარდგენა გამოძიების ეტაპზევე, რომ დარღვევა არ შეიცავს დანაშაულის ნიშნებს (მაგ. არ არის დამდგარი მძიმე შედეგი).
3. საექსპერტო კვლევები: საინჟინრო, ეკოლოგიური ან ფინანსური ექსპერტიზის ჩატარება ბრალდების გასაბათილებლად.
4. სასამართლო დაცვა: კომპანიისა და მენეჯმენტის ინტერესების დაცვა სასამართლოში, გამამართლებელი განაჩენის ან მინიმალური სანქციის მიღწევა.

რატომ Legal.ge?

რეგულაციებთან დაკავშირებული სისხლის სამართლის საქმეები მოითხოვს სპეციფიკურ ცოდნას, რომელიც სცდება ტრადიციული სისხლის სამართლის ფარგლებს. საჭიროა ბიზნეს-პროცესების, ტექნიკური რეგლამენტებისა და კორპორატიული მართვის ღრმა ცოდნა. Legal.ge-ზე თქვენ იპოვით ადვოკატებს, რომლებიც სპეციალიზდებიან თეთრსაყელოიან დანაშაულებსა და კორპორატიულ დაცვაზე. დაიცავით თქვენი ბიზნესი და რეპუტაცია პროფესიონალების დახმარებით.