Обучение этике в грузинском праве: что действительно обязательно
Отдельного грузинского закона, посвящённого именно «этическому обучению», не существует: обязательное ядро обучения персонала создаёт закон Грузии о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма. Подпункт «г» второго пункта статьи 29 этого закона относит программу непрерывного обучения сотрудников к обязательной составляющей внутренней инструкции, а её цель — донести до сотрудников информацию о требованиях закона, соответствующих подзаконных актов и самой внутренней инструкции.
Тренинги по кодексам поведения и модель «академий комплаенса», знакомые по корпоративной практике США, не являются грузинским правом и не могут служить основой грузинской страницы. В Грузии содержание и администрирование обучения регулируют статьи 29, 25 и 28 закона о противодействии отмыванию денег, и документирование программы должно опираться именно на эти нормы.
Кто утверждает программу и кто отвечает за её эффективность
Программа непрерывного обучения — часть внутренней инструкции. Внутреннюю инструкцию утверждает управляющий орган подотчётного лица либо лицо, обладающее руководящими полномочиями, поэтому программа обучения — решение уровня управления, а не инициатива отдельного менеджера. Статьёй 29 во внутренней инструкции, наряду с другими вопросами, должны быть определены:
- права и обязанности руководителя ответственного лица или структурного подразделения системы контроля соответствия и его сотрудников;
- правила отбора сотрудников для приёма лиц с высокой квалификацией и репутацией;
- программа непрерывного обучения сотрудников;
- независимая функция аудита для проверки эффективности системы контроля соответствия.
Той же статьёй должность ответственного лица должна соответствовать верхнему иерархическому, управленческому уровню. Это лицо должно своевременно получать информацию, необходимую для своих функций, и вправе самостоятельно принимать решение о представлении отчётности Службе. Ответственность за эффективность системы несёт член управляющего органа или лицо с руководящими полномочиями, определённое подотчётным лицом.
Чему должно научить обучение: сомнительная сделка и отчётность
Предметное ядро обучения определяет статья 25. Подотчётное лицо обязано представить Службе отчёт о сомнительной сделке либо о попытке её подготовки, заключения или исполнения. Для сотрудника это значит, что обязанность отчётности возникает не только по заключённой сделке, но и по попытке её подготовки или исполнения — распознавание этого момента и есть то знание, которое обучение должно передать персоналу первой линии.
Закон дополнительно предусматривает, что подзаконным актом руководителя Службы могут быть определены типы сделок, о которых отчётность представляется сама по себе; они определяются на основе информации международных организаций либо имеющейся у Службы. По запросу подотчётное лицо обязано представить любую полученную информацию о сделке или её участниках, включая конфиденциальную.