1.საქართველოს ეროვნული ბანკი უფლებამოსილია ფაქტორინგული კომპანიის/ფაქტორინგული პლატფორმის ან/და ფაქტორინგული კომპანიის ადმინისტრატორის/ფაქტორინგული პლატფორმის ადმინისტრატორის მიმართ გამოიყენოს ამ მუხლის მე-2 პუნქტით განსაზღვრული სანქციები, თუ ფაქტორინგულმა კომპანიამ/ფაქტორინგულმა პლატფორმამ ან/და ფაქტორინგული კომპანიის ადმინისტრატორმა/ფაქტორინგული პლატფორმის ადმინისტრატორმა: ა) დაარღვია ამ კანონის რომელიმე დებულება ან საქართველოს ეროვნული ბანკის ნებისმიერი დებულება, წესი, დადგენილება, მოთხოვნა ან წერილობითი მითითება ან საქართველოს ეროვნული ბანკის მიერ დადგენილი შეზღუდვა; ბ) დაარღვია ნებისმიერი პირობა ან შეზღუდვა, რომელიც თან ახლავს ფაქტორინგული კომპანიის/ფაქტორინგული პლატფორმის რეგისტრაციას ან დართული აქვს საქართველოს ეროვნული ბანკის შესაბამის დებულებას; გ) დაარღვია ანგარიშგების წარდგენის ვადა ან/და არასწორი ანგარიშგება ან/და სხვა არაზუსტი ინფორმაცია წარადგინა; დ) დაარღვია ფულის გათეთრებისა და ტერორიზმის დაფინანსების აღკვეთის ხელშეწყობის მარეგულირებელი საქართველოს კანონმდებლობითა და საქართველოს ეროვნული ბანკის სამართლებრივი აქტებით დადგენილი მოთხოვნები; ე) დაარღვია საქართველოს კანონმდებლობით დადგენილი, ფაქტორინგის განხორციელებასთან დაკავშირებული მოთხოვნები; ვ) განახორციელა არაჯანსაღი ან საფრთხის შემცველი/შემქმნელი სამეწარმეო პრაქტიკა ან ასეთ პრაქტიკას ახორციელებს.
2.ამ მუხლის პირველი პუნქტით განსაზღვრული დარღვევის გამოვლენისას საქართველოს ეროვნულ ბანკს უფლება აქვს, დარღვევის პროპორციულად და თანამიმდევრულად, ხოლო დარღვევისა და არსებული ან შესაძლო რისკის სერიოზულობიდან გამომდინარე − არათანამიმდევრულად, ფაქტორინგული კომპანიის/ფაქტორინგული პლატფორმის ან/და ფაქტორინგული კომპანიის ადმინისტრატორის/ფაქტორინგული პლატფორმის ადმინისტრატორის მიმართ გამოიყენოს შემდეგი სანქციები: ა) ფაქტორინგულ კომპანიას/ფაქტორინგულ პლატფორმას ან/და ფაქტორინგული კომპანიის ადმინისტრატორს/ფაქტორინგული პლატფორმის ადმინისტრატორს გაუგზავნოს წერილობითი გაფრთხილება; ბ) დააწესოს სპეციალური ღონისძიებები ან გამოსცეს ინსტრუქცია/მითითება იმ მოთხოვნით, რომ ფაქტორინგულმა კომპანიამ/ ფაქტორინგულმა პლატფორმამ შეწყვიტოს და აღარ დაუშვას დარღვევა და საქართველოს ეროვნული ბანკის მიერ განსაზღვრულ ვადაში მიიღოს დარღვევის აღმოსაფხვრელად აუცილებელი ზომები; გ) ფაქტორინგულ კომპანიას/ფაქტორინგულ პლატფორმას ან/და ფაქტორინგული კომპანიის ადმინისტრატორს/ფაქტორინგული პლატფორმის ადმინისტრატორს დააკისროს ფულადი ჯარიმა საქართველოს ეროვნული ბანკის მიერ დადგენილი წესითა და ოდენობით; დ) ფაქტორინგული კომპანიის ადმინისტრატორს/ფაქტორინგული პლატფორმის ადმინისტრატორს შეუჩეროს ხელმოწერის უფლებამოსილება და მოითხოვოს მისი თანამდებობიდან დროებით გადაყენება ან თანამდებობიდან გათავისუფლება; ე) ფაქტორინგულ კომპანიას/ფაქტორინგულ პლატფორმას აუკრძალოს მოგების განაწილება, დივიდენდების დარიცხვა და გაცემა, შრომის ანაზღაურების გაზრდა, პრემიებისა და სხვა, მსგავსი ანაზღაურების გაცემა; ვ) ფაქტორინგულ კომპანიას/ფაქტორინგულ პლატფორმას შეუჩეროს ან შეუზღუდოს გარკვეული ტიპის ოპერაციები; ზ) ფაქტორინგულ კომპანიას/ფაქტორინგულ პლატფორმას გაუუქმოს რეგისტრაცია.
3.საქართველოს ეროვნული ბანკი უფლებამოსილია ნორმატიული აქტით დაადგინოს ფაქტორინგული კომპანიის, ფაქტორინგული პლატფორმის, ფაქტორინგული კომპანიის ადმინისტრატორისა და ფაქტორინგული პლატფორმის ადმინისტრატორის მიმართ ფულადი ჯარიმის ოდენობის განსაზღვრის, დაკისრებისა და აღსრულების წესი.
4.ამ მუხლის შესაბამისად დაკისრებული ფულადი ჯარიმის თანხა მიიმართება საქართველოს სახელმწიფო ბიუჯეტში.