Аудит соответствия (Compliance Audit) — это комплексная проверка, направленная на определение того, насколько деятельность компании соответствует законодательству Грузии, нормативным актам и внутренним политикам. В условиях постоянно меняющейся законодательной среды бизнесу сложно соблюдать все правила, что повышает риск штрафов, санкций и репутационного ущерба. Аудит соответствия — это не финансовый аудит; это правовая «проверка здоровья», охватывающая трудовые, налоговые вопросы, защиту данных, экологические и антикоррупционные нормы. Проведение аудита необходимо перед привлечением инвестиций, во время реорганизации или просто для профилактики, чтобы избежать нарушений, выявленных государственными регуляторами (например, Инспекцией труда, Службой защиты персональных данных).
Что включает в себя услуга аудита соответствия?
Этот сервис представляет собой полную диагностику, охватывающую все критические сферы бизнеса:
- Аудит трудового права: Проверка трудовых договоров, учета рабочего времени, оплаты сверхурочных и правил охраны труда.
- Защита персональных данных (GDPR/местный закон): Анализ политик обработки данных, форм согласия и мер безопасности.
- Налоговый и финансовый комплаенс: Правовая оценка правильности налогового декларирования (совместно с аудиторами).
- Лицензии и разрешения: Проверка наличия у компании всех необходимых разрешений для деятельности (например, экологических, строительных).
- Аудит AML (по борьбе с отмыванием денег): Соответствие требованиям Службы финансового мониторинга (отчетность, идентификация клиентов).
Частые сценарии и потребности
Аудит соответствия необходим: Перед инвестированием: Потенциальный инвестор хочет убедиться, что покупает «чистую» компанию без скрытых обязательств. Перед приходом Инспекции труда: Компания хочет исправить недостатки до того, как инспекция выпишет штраф. При вступлении в силу новых норм: Например, обновление систем после принятия нового Закона о защите персональных данных. Для сертификации ISO: Подтверждение правового соответствия необходимо для получения международных стандартов.
Законодательство Грузии и нормы
Аудит опирается на множество правовых актов, включая: Трудовой кодекс (права работников), Закон «О защите персональных данных» (обработка данных), Налоговый кодекс, Закон «О содействии пресечению отмывания денег» и отраслевые законы (например, «Об охране окружающей среды»). Регулирующие органы (Инспекция труда, Служба доходов, Служба защиты персональных данных) регулярно проверяют компании, поэтому внутренний аудит — лучшая профилактика.
Пошаговый процесс
Процесс начинается с изучения документации (Desk Review). Юристы проверяют контракты, приказы и политики. Затем проводятся интервью с менеджерами и наблюдение за процессами на месте. Выявленные недостатки (Gaps) отражаются в аудиторском отчете, сопровождаемом оценкой рисков (высокий, средний, низкий) и рекомендациями по исправлению (Remediation Plan).
Почему Legal.ge?
Игнорирование рисков обходится дорого. Legal.ge предоставляет доступ к мультидисциплинарной команде, которая проверит ваш бизнес со всех сторон. Мы не просто ищем ошибки; мы предлагаем решения, чтобы ваш бизнес был законным и защищенным. Проведите аудит сегодня, чтобы избежать штрафов завтра. Доверьтесь Legal.ge.
Обновлено: ...